Etapas de la Auditoría

Contemplará las etapas detalladas a continuación:

• Contacto inicial, presentación del auditor y definición de los pasos a seguir.
• Plan de Auditoría: se informará vía mail la metodología y el listado de documentos que la empresa deben reunir. Habilitación de plataforma on line para cargar la documentación de evidencia, en el caso de optar por modalidad remota.
• Reunión de inicio con un representante de la organización donde se explicarán los alcances y el procedimiento que se aplicarán en el desarrollo de la Auditoría.
• Relevamiento y verificación in situ o a distancia de los documentos e instalaciones (en el caso presencial) de la organización con el objetivo de establecer el grado de cumplimiento y la vigencia de los mismos en relación a las obligaciones emanadas de los requisitos normativos.
• Reunión de cierre.
• Elaboración y envío del Informe de Auditoría. En función de las evidencias que el cliente presente al momento de la misma, se enumerarán las obligaciones relevadas, observaciones y desvíos, de corresponder. Se registrarán los siguientes estados de cumplimiento: CUMPLE, NO CUMPLE o EN PROCESO.
• Evacuación de las consultas y/o dudas que genere el informe mencionado (dentro de los 15 días corridos del envío del mismo).

Carga del cumplimiento en las Matrices On line - Presencial o a distancia

Para aquellos clientes que cuenten con nuestras Matrices de Requisitos Legales Online, ofrecemos adicionalmente la carga de cumplimiento del estado de las obligaciones incluidas en la misma.

Una vez que se han auditado y verificado las evidencias de cumplimiento, el profesional completará los datos en la matriz atendiendo a los siguientes campos (en caso de corresponder).

• Frecuencia
• Vencimiento
• Prioridad
• Estado
• Responsable ( se designará uno general para que sea la empresa quien asigne la tarea)
• Verificación
• Observaciones
• Carga de Evidencia Digital (será a cargo del cliente)

A modo de ejemplo, el gráfico ilustra lo enumerado anteriormente:

La Plataforma On Line de uso compartido para subir las evidencias de cumplimiento será habilitada durante una cantidad de días a convenir entre el auditor y el cliente. Una vez vencido dicho plazo ya no se podrá enviar más documentación, quedando la misma fuera del proceso auditado.

Informe de Carga de Cumplimiento: Comprenderá los desvíos detectados, haciendo referencia a los hallazgos de los requerimientos no cumplidos. Se adjuntará la matriz completa en formato Excel.